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　　中原时报记者张玫 陈锋 北京报谈

　　退休三年后，老本商场风浪东谈主物步国旬被查。

　　这一音问在金融圈激发了热烈回荡，当作南京证券也曾的“枢纽先生”和灵魂东谈主物，步国旬被查是否会波及南京证券？

　　12月11日，《中原时报》记者致电南京证券信披电话，接电东谈主员示意：“他照旧从公司离任多年了，公司不明晰他的具体情况，现在公司谋略一切平常”。

　　步国旬被探访与南京证券有没相相干？接电东谈主员示意：“这个情况，公司不太明晰。”

　　色泽往事

　　2024年12月5日，南京市纪委官方公众号“钟山清风”发布音问称，南京市东谈主大财政经济委员会原副主任委员、南京证券原董事长步国旬因涉嫌严重违章坐法，现在正接收南京市纪委监委的步骤审查和监察探访。

　　当作中国老本商场的引诱者之一，步国旬曾是南京证券的“枢纽先生”和灵魂东谈主物。

　　照旧下野的高管被查是否会对上市公司产生影响？从股价上看，从12月5日音问公布后至12月10日，南京证券股价的涨幅为1.68%。

　　中国投资协会上市公司投资专科委员会副会长支培元对《中原时报》记者示意，南京证券原董事长步国旬被查或对公司产生显赫影响，增添了不笃定性。公司应优化业务结构，升级内控与合规体系，加强东谈主才培养与科技赋能，以稳步嘱托挑战。

　　眺远营销商榷创举东谈主高承远对本报记者示意，步国旬被核对南京证券或是关键打击，但永久看，公司的肃肃谋略和步骤运作是枢纽。公司应加强里面措置和风险限度，进步透明度和竞争力。

　　官方简历清楚，步国旬，男，汉族，1959年9月生，1976年1月插足使命，1983年10月加入中国共产党。在1979年至1992年间，步国旬曾在长航南京物质供应站和中燃总公司南京分公司任职。随后，1992年5月，他踏入东谈主民银行南京分行的大门，短短5个月后便转投南京证券，出任总司理助理，从此开动了他在证券行业的色泽历程。

　　在南京证券，步国旬历任副总裁、总裁、党委通知、董事长等职务。在他的领导下，南京证券杀青了多项唐突性阐述，包括公司的增资扩股、业务转型以及最终的IPO上市。畸形是在2018年6月，南京证券告捷登陆老本商场，这秀气着南京证券完成了从所在性证券公司向寰球性、笼统类证券公司的转念，亦然公司发展历程中的一个伏击里程碑。

　　挑战与争议

　　然则，在步国旬任期内，南京证券也濒临过一些挑战和争议。其中，2016年南京证券的事迹大跌，主要原因则是公司营收过度依赖经纪业务，又因为“新地面作秀案”导致投行业务元气大伤。

　　“新地面作秀案”是广东新地面生物科技股份有限公司在IPO进程中涉嫌财务作秀事件。该公司当作油茶全产业链企业，于2010年启动创业板IPO，并于2012年5月告捷过会，但在过会后不久即被媒体质疑招股诠释书存在虚增利润、避讳关联来回等作秀行径。经过证监会探访，证据新地面在2009年至2011年技艺均存在虚增利润的情况，波及金额较大。当作保荐机构的南京证券因尽责探访未致力尽责而受到处罚，包括教授、罚金及商场禁入等措施。这一事件对南京证券的声誉和业务产生了不小的冲击。

　　2019年，在行将年满60岁之际，步国旬领导南京证券推出了60亿定增运筹帷幄，这是他在南京证券的终末一项关键决策。

　　2019年12月，步国旬离任南京证券董事长后，担任了南京市东谈主大财政经济委员会副主任委员（正局级）一职，直至2021年11月崇拜退休。

　　定增告捷落地

　　‌2019年8月1日晚间，南京证券发布了范围不特殊60亿的定增运筹帷幄。该运筹帷幄由步国旬主抓的董事会审议通过，旨在补没收司老本金和营运资金，以优化老本结构、扩伟业务范围，并进步公司的商场竞争力和抗风险才智。

　　然则，这一定增运筹帷幄并非一帆风顺。最初，从募资范围上看，60亿元关于南京证券来说是一笔不小的数量。而字据预案，南京证券拟刊行不特殊6.6亿股。这也意味着，股价的上下是影响定增运筹帷幄能否成功完成的枢纽身分之一。要是股价无法高潮至足以撑抓60亿元募资方针的水平，那么南京证券将濒临纷乱的募资压力。

　　其次，定增对象的笃定亦然一浩劫题。字据预案，那时南京证券的定增对象只笃定了三个，且认购资金仅证据了7.5亿元。这意味着南京证券还需要在短时刻内找到其他投资机构，以成功完成这次定增。

　　此外，南京证券的董事会照旧超期入伍三个月，而步国旬也行将年满60岁，濒临退休。当作定增名办法主要推手，步国旬是否大要坚抓到定增成功完成之后再退休，也成为了外界珍藏的焦点。

　　运道的是，南京证券于2020年5月10日发布公告，晓示其非公成立行召募资金总和不特殊60亿元的定增决策已获证监会审核通过‌。这次定增召募的资金将主要用于补没收司老本金和营运资金，具体用途包括扩大老本中介业务范围和自贸易务投资范围，二者均不特殊25亿元‌。

　　事迹增长，风浪不停

　　南京证券近期事迹依然保抓增长。字据最新的财报数据，南京证券在2024年前三季度杀青贸易收入23.68亿元，同比增长33.56%；杀青归母净利润6.96亿元，同比增长22.55%。不外，公司的主贸易务手续费及佣金净收入增长冉冉，增幅仅为11.18%。其次，公司的利息净收入同比着落23.41%。

　　此外，南京证券比年来碰到了多起违规事件，主要波及股票质押业务、抓续督导的IPO及再融资公司以及里面照管和子公司等方面。具体包括昊志机电（维权）违规事件、诺泰生物（维权）违规事件、宁证期货违规事件、宁波锦寓路证券贸易部违规事件等。

　　南京证券从2016年开动督导的昊志机电，在督导期内屡次违规。包括控股推动、骨子限度东谈主、副董事长、总司理汤秀清因涉嫌主管证券商场被证监会立案探访，以及因司帐缺点改革及追念治疗收到创业板监管函。

　　南京证券自2021年开动负责督导的诺泰生物，在2023年因涉嫌信息暴露坐法违规，公司及骨子限度东谈主之一赵德中收到中国证监会的《立案见知书》。

　　2024年7月，南京证券控股的宁证期货有限包袱公司因主来回系统上线后从未开展压力测试等违规行径，被江苏证监局给与责令改正的行政监管措施。

　　2024年7月，南京证券宁波锦寓路证券贸易部在为客户提供管事时未能致力尽责、审慎履职，全面了解客户情况，未有用核实客户的财产与收入景况、风险偏好及可承受的亏本等问题，被宁波证监局给与出具警示函的行政监管措施。

　　包袱裁剪：麻晓超 主编：夏申茶

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